手机游戏赚钱:2020年基金从业考试《基金法律法规》预习试题

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1.基金经理合规管理规则不包括()。

A.立法机关和中国证监会颁布的基本法律规则

基金行业协会、证券业协会等自律组织制定的适用于全行业的规范、标准和做法。

C.公司章程和企业内部各项规章制度

D.主流资本主义国家基金业的法律法规

2、合规管理部门的独立性主要包括()。

一、合规管理部在公司内具有正式地位,并在公司合规政策或其他正式文件中有规定

二.合规风险管理部门的员工,特别是合规风险管理部门的负责人,在安排职位时,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间可能存在的利益冲突

三.集团合规官或合规总监应全面负责协调银行的合规风险管理。

四.合规管理部门的员工为履行职责,应能享受相应的资源,并能获得和联系必要的信息和人员。

a、ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

b、ⅰ、ⅱ、ⅲ

c、ⅰ、ⅲ、ⅳ

d、ⅰ、ⅱ、ⅳ

3、合规管理的基本原则是()。

(1)协调原则;(2)主体性原则;(3)公平原则;④及时性原则;(5)客观性原则;⑥独立原则;⑦准确性原则;⑧专业化原则

a、②④⑦⑧⑦

b、③④⑦⑧

c、①③⑦⑧

d、①②④⑦⑦

4.()是指合规人员应根据相关法律法规客观评价违规事实,避免合规人员与业务人员串通违规行为。

A.独立原则

B.公正原则

C.客观性原则

D.准确性原则

5.()是指合规人员应熟悉业务系统,了解基金管理人各项业务的运作流程,准确理解和掌握法律法规的规定和变化趋势。

A.独立原则

B.公正原则

C.客观性原则

D.专业主义原则

6、以下关于合规管理部门的设置及其责任声明是错误的()。

一、根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可以有专门的合规部门,也可以叫法律合规部门,也可以叫监督审计部门

基金经理将在董事会和管理层设立专门的风险控制委员会,公司监察长负责合规管理。

合规管理部是负责基金公司合规工作的具体组织实施部门。按照规定的职责、权限、方法和程序独立工作,负责公司各部门和所有员工的合规管理

合规管理部应在董事长的管理下,协助高级管理层有效识别和管理合规风险。

7.合规管理部应协助高级管理层在总监的管理下有效识别和管理合规风险,并履行以下基本职责()。

一、继续关注法律、法规和标准的最新发展,正确理解法律、法规和标准的规定和精神,准确把握法律、法规和标准对基金管理的影响,及时向高级管理层提供合规建议。

二.制定并实施基于风险的合规管理计划

三.审查和评估基金管理人各项政策、程序和操作指引的合规性,组织、协调和督促各业务线和内控部门整理和修订各项政策、程序和操作指引,确保各项政策、程序和操作指引符合法律、法规和指引的要求

四.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

a、ⅰ、ⅱ、ⅲ

b、ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

c、ⅱ、ⅲ、ⅳ

d、ⅰ、ⅱ、ⅳ

8.在以下声明()中,基金经理合规管理的相关部门不承担合规责任。

制定并实施基于风险的合规管理计划

与监管机构保持日常工作联系

向高级管理层提供及时的合规建议

惩罚违规或问题

9.董事会履行的合规管理职责包括()。

一、审批合规管理基本制度

二.审查和批准公司的年度合规报告

Iii .审查和批准公司年度财务报告的合法性

四.决定合规官的任免、考核和薪酬

a、ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

b、ⅰ、ⅱ、ⅲ

c、ⅰ、ⅱ、ⅳ

d、ⅲ、ⅳ

10.董事会履行的合规管理职责不包括()。

与合规官建立直接沟通机制

B.评估合规管理的有效性,督促解决合规管理中存在的问题。

C.决定解聘主要负责或领导重大合规风险的高级管理人员。

审查和批准公司年度财务报告的合规合法性

11、监事会对企业管理的监督包括()。

一、对企业组织违法行为的处罚

二.通知企业组织停止违法行为

三.随时调查公司财务状况,查阅账簿和文件,并有权要求董事会向其提供信息。

四.审核董事会编制并提交股东大会的各种报表,并将审核意见报告股东大会。

a、ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

b、ⅱ、ⅲ、ⅳ

c、ⅰ、ⅳ

d、ⅱ、ⅲ

12、监事会有权代表公司的特殊情况不包括()。

一、公司与董事之间发生诉讼时,除法律另有规定外,监事会应作为诉讼一方代表公司处理相关法律事务

董事本人或他人与公司协商时,监事会应代表公司与董事协商

公司与其他公司发生诉讼时,监事会将代表公司作为诉讼一方处理相关事宜。

监事调查公司的业务和财务状况,查阅账簿和报表时,有权委托律师、会计师或者其他第三方人员代表公司协助调查。

13、以下关于监事会的说法是错误的()。

监事会每年至少召开一次会议

监事会会议应在全体监事三分之二出席时举行。

每个主管有一票

监事会决议必须经半数以上监事通过。

14.管理层制定的整改计划和公司合规经营报告应纳入()审查范围。

A.董事会

B.中西部及东部各州的县议会

C.监察长

D.合规管理部

15、监察长履行职责时,应重点关注以下事项()。

手机打鱼赚钱:IMF为何上调2020年中国经济增速预期?

核心观点:经济日报-中国经济网作者李宁认为,在世界经济增长率持续下降的情况下,国际货币基金组织降低了世界经济增长率的预期,但是提高中国经济增长率的预期还是第一次。 这表明国际权威经济组织对中国经济发展持续作出良好的判断,这是外部对中国经济发展的肯定反应。

上周,国家统计局公布,2019年国内生产总值990865亿元,按比价计算,比上年增长6.1%。 本周,国际货币基金组织( IMF )在瑞士达沃斯发布了“世界经济展望”的更新版,预计2020年和2021年世界经济增长率分别为3.3%和3.4%,梦幻西游怎么赚钱,比2019年10月的预测分别下降了0.1和0.2个百分点。 但值得注意的是,IMF预计中国2020年的增长率将从0.2个百分点提高到6%。

在世界经济增长率持续下降的情况下,国际货币基金组织虽然在降低世界经济增长率的预期,但是这并不是第一次提高中国经济增长率的预期。 这表明国际权威经济组织对中国经济发展持续作出良好的判断,这是外部对中国经济发展的肯定反应。

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原标题: IMF为何在2020年提高中国经济增长预期?

值班主任:颜甲

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