我想赚钱:2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习题

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1.关于货币基金和股票基金的表述,权利是()。

股票基金属于场外交易,货币基金属于场外交易

货币基金的长期收益率低,不适合长期投资,天龙八部赚钱,而股票基金更适合长期投资。

C.货币基金的高进入门槛和股票基金的低进入门槛

货币基金可以投资股票和债券,而股票基金只能投资股票

参考答案:b

分析:股票基金以长期资本增值为目标,更适合长期投资。

2.关于交易所交易基金和LOF,如何投资理财才赚钱,以下说法是错误的()。

A.交易所交易基金和上市开放式基金都是指数基金

B.交易所交易基金和上市开放式基金可以在交易所交易。

C.LOF对投资者基金的规模没有限制

D.交易所交易基金比上市开放式基金提供的频率更高

参考答案:a

分析:交易所交易基金完全是被动管理,LOF可以是指数(被动管理)基金,也可以是主动管理基金。

3.关于风险管理的八个要素,打码赚钱平台,以下相关内容表述不正确()。

风险评估过程可以根据不同情况采用定性和定量相结合的方法。

基金管理人应对每一项重要风险及其回报进行评估和平衡,并采取规避、接受、分担或完全消除风险等措施应对风险。

C.事件识别的基础是分析和分类事件的相关因素,以便识别事件可能带来的风险和机会。

员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分

参考答案:b

分析:基金经理应对每一项重要风险及其回报进行评估和平衡,并采取包括规避、接受分担或减少这些风险在内的措施来应对风险(风险无法完全消除)

4.关于私人投资基金,以下描述是错误的()。

中国证监会负责私募股权基金管理人的注册和私募股权基金的备案

由私人投资基金设立的以私人方式向合格投资者筹集资金的投资基金

私人投资基金包括为基金经理或普通合伙人管理的投资活动而设立的公司或合伙企业

私募基金管理人应当保证为登记备案提供的文件和信息的真实性、准确性和完整性。

参考答案:a

分析:中国资产管理协会负责私募基金经理的注册和私募基金备案

5.当货币市场基金估值偏离的绝对值超过0.5%时,在家干啥赚钱,不要求在以下报告中披露()。

A.年度报告

B.半年度报告

C.季度报告

D.期中报告

参考答案:c

分析:在季度报告的投资组合报告中,货币市场基金将披露报告期内偏离绝对值在0.25%至0.5%之间的次数。

6.开放式基金通常在开放认购和赎回前至少披露一次净资产值和净股票值。

A.每日

B.每月

C.一周的

D.每15天

参考答案:c

分析:开放式基金通常在开放认购和赎回前至少每周披露一次净资产值和净股票值。

7.以下不属于基金销售适用性原则的是()原则。

A.综合性

B.及时性

C.客观性

D.安全

参考答案:d

分析:基金销售的适用性原则包括:投资者利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则。

8.关于基金经理合规管理的客观性原则,以下说法是错误的()。

A.合规人员只能根据自我陈述来确定事实

B.合规人员应避免与业务人员串通

合规人员应根据相关法律法规客观评价违规事实

D.合规人员应坚持主客观相结合的方法识别事实。

参考答案:a

分析:客观性原则是指合规人员应根据相关法律法规客观评价违规事实,以避免合规人员与业务人员串通的违规行为。(如果期权中只有、确定、确定、预期回报率、预期本金和获得稳定回报,那么这种肯定的词语被认为是不正确的。)

9.关于私募股权基金的表述,正确的是()。

A.中国证监会实施私募基金发行行政许可

私募基金募集完毕后,私募基金管理人应向中国证监会备案。

中国证监会对私募基金管理机构实施行政许可

基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展的私募业务进行登记和管理

参考答案:d

分析:中国证监会没有私募基金行政许可。私募基金募集后,格子铺赚钱吗,私募基金管理人应向中国基金行业协会备案。基金法授权的法定自律组织是指基金行业协会。

10.关于公开发行基金管理公司持有5%以上的非主要股东,以下描述是正确的()。

非大股东为法人或者其他组织的,其净资产不低于3000万元

如果非大股东是自然人,他在国内外资产管理行业工作10年以上。

(三)非大股东是法人或者其他组织的,最近5年没有违法记录。

非大股东为自然人的,个人金融资产不低于1000万元

参考答案:d

分析:非大股东为法人或其他组织的,其净资产不低于5000万元人民币;非大股东为自然人,在国内外资产管理行业工作5年以上,个人金融资产不少于1000万元。

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